施工索赔的理论依据及机会、条件

概要：借石渣换填、改边坡刚性挡墙为柔性挡墙，即为设计变更和施工条件变更索赔。不可抗力、意外风险和不可预见因素引起的索赔。如，2004年震惊世界的B国G电站的中国工程师被绑架的“人质事件”这一不可抗力的特殊风险，就使得中方承包商有了向业主进行索赔或补偿的机会。业主违约或业主责任引起的索赔。一是业主征地、移民、拆迁、赔付等原因无法按规定提交施工场地或提供的施工场地与合同不符，给承包商造成施工困难和费用的增加或经济损失的索赔。二是业主拖延支付工程款造成承包商融资成本增加或施工费用增加的索赔。三是业主占有部份永久工程引起的索赔。如提前占用给承包商带来施工不便或是经济上、工期上的损失时，承包商可以提出适当的索赔或提出分享因其提前占用所带来的收益。四是业主指定的分包商违约。业主指定的分包商违约，给总承包商造成损失时，业主应对其不当行为负责并给予受损方以补偿。五是业主要求赶工造成的索赔。在施工实践中，业主要求承包商对其非自身原因造成的工期延误进行赶工，迫使承包商投入更多的机械设备、施工材料、人工及其他必须增加的资源，从而导致施工成本巨增而产生索赔。六是合同终止的索赔。由于意外情况或风险造成的损失十分严重，在各方无法控制的情况

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合同文件的文本错误引起的索赔。第一种是合同条款相互矛盾引起的索赔。如，某省某电站在标书中既规定执行国家和部颁规范，但又在 “技术文件”中对混凝土的入仓温度进行了比规范低2℃的调整，引起单项价差索赔。

第二种是合同文字缺陷引起的索赔。如，四川某工程在技术文件中把岩石坚固系数f16～f19误标为f6～f9，造成石方开挖单价的价差索赔。
设计图纸、工程量清单引起的索赔。第一种是设计图纸与现场实际条件差异较大造成索赔。如，四川阿坝某工程2#支洞地下水比标书提供的地下水超出5～6倍，承包商按合同条款“变更”的规定向业主提出了相应的费用补偿。
第二种是工程量误差造成索赔。如，最终发现或途中预测到工程量增减≥15%时，承包商对这种增大或减少所直接影响的预期利润和管理费损失或工期损失应提出索赔。
设计变更或施工条件变更引起的索赔。如，广西某高速公路某合同段的路基土方挖填因承载力问题改土方挖填为借石渣换填、改边坡刚性挡墙为柔性挡墙，即为设计变更和施工条件变更索赔。
不可抗力、意外风险和不可预见因素引起的索赔。如，2004年震惊世界的B国G电站的中国工程师被绑架的“人质事件”这一不可抗力的特殊风险，就使得中方承包商有了向业主进行索赔或补偿的机会。

业主违约或业主责任引起的索赔。一是业主征地、移民、拆迁、赔付等原因无法按规定提交施工场地或提供的施工场地与合同不符，给承包商造成施工困难和费用的增加或经济损失的索赔。
二是业主拖延支付工程款造成承包商融资成本增加或施工费用增加的索赔。
三是业主占有部份永久工程引起的索赔。如提前占用给承包商带来施工不便或是经济上、工期上的损失时，承包商可以提出适当的索赔或提出分享因其提前占用所带来的收益。
四是业主指定的分包商违约。业主指定的分包商违约，给总承包商造成损失时，业主应对其不当行为负责并给予受损方以补偿。
五是业主要求赶工造成的索赔。在施工实践中，业主要求承包商对其非自身原因造成的工期延误进行赶工，迫使承包商投入更多的机械设备、施工材料、人工及其他必须增加的资源，从而导致施工成本巨增而产生索赔。
六是合同终止的索赔。由于意外情况或风险造成的损失十分严重，在各方无法控制的情况下不得不终止合同，这种合同终止，其双方应通过讨论、协商作出合理安排并对承包商的损失进行补偿。
监理工程师的违约或责任引起的索赔。第一种是图纸延期提供或拖延审批施工方案。图纸延期提供或拖延审批施工方案，造成承包商施工网络的关键结点拖后，承包商不仅要对工期索赔，还包括延期后的窝工损失的索赔，和追赶工期的“赶工费”等的补偿。

第二种是对各种合同外的试验、检验费的索赔。这种索赔应视同增加工作量，并按通用合同条款中的“变更”或监理工程师责任进行索赔。
第三种是监理协调不力带来的索赔。一般来讲，如果监理对多个承包商同时在同一现场平行施工或流水施工协调不力，造成某承包商不能按时完成上一工序工作，并向下一工序提交工作面或使相应工期推迟时，应按规定或根据监理违约提出相应索赔与补偿。
第四种是监理对承包商的施工组织进行干预造成的索赔。如，监理工程师对承包商的施工方法、施工顺序乃至施工资源配置进行不合理的干预，所增加的费用必然要由索赔来解决。
通货膨胀、物价变化、汇率变化引起的索赔。如，四川的RT工程就因通膨与汇率变化有过多次索赔与补偿。同时，也说明在合同谈判中对“材料调差公式”及相应各“调价因子的权重谈判”与“汇率的谈判”的重要性，在谈判中不可轻易做出让步与承诺。

（作者单位：中国水利水电第七工程局）

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